コンプライアンスレターのサンプル

コンプライアンスレターを書く必要があるときに、どこから始めればよいかを知るのは難しい場合があります。これは、コンプライアンス違反を誰かに通知する必要がある場合でも、そのような通知の受信に自分で応答する必要がある場合でも当てはまります。ここに記載されているサンプルレターを使用して、独自のレターの作成を開始してください。

2種類のコンプライアンスレター

対応する画像をクリックして、直面している状況のタイプのサンプルレターを選択します。レターは完全にカスタマイズ可能なPDFドキュメントとして開きます。これを確認する印刷物のガイド支援が必要な場合。選択したファイルが開いたら、強調表示された領域の任意の場所をクリックするだけでテキストを編集できます。準備ができたら、ツールバーまたは[ファイル]メニューコマンドを使用して、保存または印刷します。

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コンプライアンス違反の通知

メンバーシップ契約の条件やその他の契約上の義務など、1つ以上の要件に準拠していないことを誰かに通知する必要がある場合は、このバージョンを使用してください。

コンプライアンス違反の手紙

手紙を編集するときは、その人が犯したと思われるコンプライアンス違反の種類を明確に述べ、その人のコンプライアンス義務についての詳細を提供し、状況を改善するために取るべき措置を示してください。

コンプライアンス違反通知への対応

該当する要件に準拠していない可能性があり、それに応じて対応する必要があるという通知を受け取った場合は、このバージョンを使用してください。

コンプライアンス違反通知への対応

コンプライアンス違反の通知を受け取ったら、適用される要件を注意深く確認して、コンプライアンス違反かどうかを判断する必要があります。もしそうなら、あなたの手紙の中でそれを認め、状況を正すためにあなたがしたこと（またはこれからすること）を明記してください。コンプライアンス違反があったと思わない場合は、そのことを述べ、事実で主張を裏付けてください。

適切なコミュニケーション

このタイプの手紙は正式なビジネス文書であることに注意してください。作成するコンプライアンスレターの種類に関係なく、専門的で丁寧な口調を使用することが重要です。手紙は、作家の主張を明確に伝える言葉を使用して、よく書かれている必要があります。あなたの目標は、悪意を生み出したり、関係を傷つけたりするのではなく、すべての当事者にとって満足のいく友好的な方法で状況を是正することです。